上海老牌投顾机构”荐股”诈骗近2.3亿 实控人获刑13年半

华夏时报记者 徐超 杭州报道

上海交易所1990年开市交易,深圳交易所1991年开市交易,1993年成立并经中国证监会批准具备证券投资咨询资格的上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司(下称“上海新兰德”),以“荐股”之名行诈骗之实,骗得近2.3亿元,公司法定代表人、实控人,以及其他管理层人员,被判决诈骗罪名成立。

12月7日,裁判文书网发布绍兴市中级法院于2020年11月13日对该起诈骗案的判决,上海新兰德大股东、法定代表人曹伟超等4名被告因犯诈骗罪,被判处十三年六个月至八年四个月不等的刑期,并处以罚金。

《华夏时报》记者查询上海新兰德的工商信息,有个别分公司已经注销,但也有不少分公司以及总公司仍然处于存续状态,企业的网站也能正常打开,电话也有人接听。其中一家公司的工作人员在电话中对本报记者说,公司目前处于停业状态,先等待法院在判决后把后续事情处理完毕,但“牌照不会被收回”。

荐股QQ群全是托

根据检察院的指控,上海新兰德对外宣称主要提供四种服务:“胜赢版”(25800元一年)“智赢版”(98000元一年)“慧赢版”(投资额的10%一年)“私人定制计划”(投资额的30%一年)。其中“胜赢版”服务内容主要是个股推荐、买卖点把握等;“智赢版”服务内容主要是由首席老师提供上述服务;“慧赢版”和“私人定制计划”服务内容相近,主要是公司利用私募、外围等资金计划拉升股价的服务。

曹伟超等4名被告在负责经营上海新兰德安徽分公司期间,公司媒体部通过录制有投顾资质的指导老师讲解证券的相关视频到电视台、网站等媒体播放,并留下公司的QQ号码、手机号码、微信二维码等联系方式,吸引客户与公司联系。

上海新兰德安徽分公司的市场部对接引流成功的客户,采取向客户发送老师推荐股票上涨的盈利图、成交单等方式吹嘘老师股票咨询的实力,促进客户支付定金购买其公司的体验服务,随后市场部将客户移交该公司的拓展部。

拓展部继续拓展客户,先向客户夸大宣传公司所谓的首席老师或者核心团队的实力和作用,并以跟着首席老师或者参加核心团队操作股票的名义让客户补齐全年费用,后将补齐年费的客户邀请进入核心QQ群。在核心QQ群内有“老师号”“助理号”、二至五个真实客户号、四五十个“战友号”,拓展部主管人员在核心QQ群内冒充首席老师并操作“老师号”,虚构将推出与私募、外围等机构合作拉升股票的计划,市场部和拓展部的业务员冒充客户并操作“战友号”,虚假宣传“定制计划”等项目,烘托首席老师及上述计划,谎称之前参加上述计划盈利60%以上,“老师号”“战友号”还会私下联系客户,引诱客户参加上述计划能让其盈利,骗取客户的信任。

客户缴纳高额的“慧赢版”或“定制计划”的服务费后,上海新兰德并未提供所谓的“拉升股票”等计划操作的服务,仍与普通服务一样给客户发送股票资讯和推荐个股,随后拓展部把客户移交该公司的客服部。客服部继续发送股票资讯和推荐个股,并处理客户投诉及退款等事项。

靠着这种欺诈方式,上海新兰德安徽分公司骗得805名被害人近2.6亿,案发前退款3000余万,最后认定的诈骗金额是逾2.27亿。

27年老牌投资机构

和A股市场几乎前脚后步同时发展的上海新兰德,根据其官网的介绍,有着众多的骄人成绩。

研制国内第一套上市公司资料的咨询软件:新兰德财经信息咨询系统;开创了基本面分析的先河,即F10的前生;《波段选股王》智能选股软件荣获2012年度中国科技创新卓越成果奖;2013年由中国国际经济技术合作促进会、商务部研究院信用评级与认证中心、中国管理科学研究院品牌研究中心、《企业改革与管理》杂志社共同举办的第四届“行业领先品牌企业推介新闻发布”上,《波段选股王》智能选股软件获评“中国选股软件消费者最值得信任首选品牌”。

此外,上海新兰德还获得过中国自主创新百强企业、中国企业诚信经营示范单位等荣誉称号。

《华夏时报》记者发现,上海新兰德这些辉煌的战绩基本上都停留在2013年之前,2013年之后,各种获奖、荣誉等就在企业网站上消失。相关行政处罚陆续出现。

上海证监局2017年3月28日发布消息,新兰德投资顾问李强未经内部合规审核即擅自在公众媒体上发表缺乏事实依据的评论文章,对此新兰德未能进行有效监控,造成了不良影响。上海证监局发布对上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司采取责令改正措施的决定。

2017年5月23日北京证监局发布,新兰德北京分公司因在开展证券投资咨询业务中私自荐股、欺骗客户,误导消费者等行为,被责令暂停新增客户措施。

2017年10月24日,安徽证监局对新兰德安徽分公司采取责令暂停新增客户措施的决定。安徽证监局表示,新兰德安徽分公司存在个别不具有投资顾问执业资格的人员向客户提供投资顾问服务、营销过程中存在误导性营销宣传、客户投诉处理档案保管不完善等问题。

2019年12月,新兰德武汉分公司被湖北证监局采取责令改正监管措施。

目前在市场监管总局的国家企业信用信息公示系统,上海新兰德没有被列入严重违法失信企业名单(黑名单)信息。

上海新兰德工作人员说,目前大股东、法定代表人被判刑,公司还是有负责人在管理,至于下一步将怎么走如何调整经营方向,需要等法院后续事情处理完毕后才有心思计划。

根据判决书披露,目前上海新兰德账户内的资金已经被冻结,由冻结机关依法处置。

业内强调要理性投资

6月19日,证监会官网发文称,近日,媒体报道个别股票有“大V”配合“庄家”出货,忽悠式荐股,投资者接盘后股价暴跌损失惨重,需高度警惕。对操纵市场、非法荐股等违法行为,证监会将保持高压打击态势;发现涉嫌犯罪的,及时移送公安机关立案查处,依法追究刑事责任。

8月4日,证监会即发布了《关于防范利用微信群、QQ群等“非法荐股”骗局的风险提示》。证监会表示,这些非法活动花样繁多,欺骗性强,而不法分子主要是利用互联网工具或平台进行诈骗,利用虚假身份流窜作案,甚至藏身境外,严重损害投资者利益,扰乱证券市场正常秩序。

随着监管层打击非法荐股的专项行动深入推进,直到今年8月份,出现年内首家因荐股合规问题遭处罚的投资咨询机构,广东博众证券投资咨询有限公司因“荐股软件”未按规定及时公示和备案,“荐股软件”的上线运营未经合规部门的合规审查,“荐股软件”中对智能推荐个股的宣传含有不适当表述;向客户提供投资建议时,未提示潜在的投资风险,被广东证监局于8月6日采取责令改正措施的决定。

一位业内人士向《华夏时报》记者表示,上海新兰德的案子可能是目前打击非法荐股以及股票咨询领域最重也是首个被判重刑的案件。

有接近监管层的人士向《华夏时报》记者表示,原来活跃于股吧、电视、广播等传统媒介的非法荐股、黑嘴虽历经治理,但随着传播技术、社交方式等的变革,直播、自媒体等平台的出现为非法荐股、黑嘴滋生提供了新的可能也是更肥沃的土壤,因此我们要升级自己的发现能力调查能力,规范平台荐股管理,也要教育投资者拒绝非法荐股,坚持理性投资、谨慎追高。

作者:徐超

(原标题:上海老牌投顾机构“荐股”诈骗近2.3亿 实控人获刑13年半)

(责任编辑:钟齐鸣_NF5619)

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